Diplomado en compliance: Ley de Delitos Económicos, auditoría forense y gobierno corporativo
El Diplomado en Compliance y Gobernanza es un diplomado en compliance 100% online de la Facultad de Derecho UST, que prepara a profesionales de la administración, la auditoría y el derecho para diseñar, implementar y auditar sistemas de cumplimiento normativo en sus organizaciones.
Las exigencias nacionales e internacionales para prevenir el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo, la corrupción y otros delitos económicos han impulsado una fuerte evolución normativa en Chile, con la Ley N° 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y la reciente Ley N° 21.595 de Delitos Económicos.
En este escenario, las organizaciones necesitan profesionales capaces de gestionar riesgos legales y operativos, promover una cultura de integridad y actuar como compliance officers, integrando el conocimiento normativo con la gestión administrativa, la auditoría forense y el uso de tecnologías avanzadas.
● Sin admisión 2026 | ● Online | ● 96 Horas
Dirigido a
Licenciados y egresados de Ingeniería en Administración, Auditoría y Derecho. También administradores de personal, técnicos jurídicos y directivos de instituciones públicas o privadas que se desempeñen en recursos humanos, administración, auditoría, gestión de riesgos, cumplimiento normativo, control corporativo o sostenibilidad empresarial.
Perfil de Egreso
El egresado comprenderá el marco legal y normativo vigente y desarrollará competencias prácticas en gestión administrativa, auditoría forense y herramientas tecnológicas avanzadas para identificar, evaluar y mitigar riesgos de incumplimiento y delitos económicos en las organizaciones.
Estará capacitado para promover una cultura organizacional basada en la ética y la integridad, implementar sistemas integrales de compliance que fortalezcan la prevención y detección de conductas ilícitas, y aplicar medidas correctivas que resguarden la sostenibilidad y reputación corporativa.
Elementos Diferenciadores
Enfoque práctico: competencias aplicadas no solo en lo normativo, sino también en la gestión administrativa y el uso de herramientas tecnológicas avanzadas.
Rol del compliance officer: preparación para el cumplimiento normativo, la prevención de delitos empresariales y la participación en procesos judiciales.
Marco legal actualizado: Ley de Delitos Económicos (N° 21.595), Ley N° 20.393 y normas internacionales como FCPA, UK Bribery Act y SOX.
Simulaciones y proyecto final: auditorías y entrevistas simuladas, y diseño de un sistema de cumplimiento defendido ante comisión docente.
Formato
Modalidad no presencial (a distancia).
Admisión: sin admisión 2026. Déjanos tus datos para recibir información sobre la próxima convocatoria.
Duración: 96 horas cronológicas · 7 módulos.
Plan de Estudio
Módulo I: Fundamentos y tecnologías modernas en compliance
Introducción al compliance y su rol en la empresa Definición, evolución y tipos de compliance (legal, regulatorio, ético y corporativo), su función estratégica, integración con el gobierno corporativo y rol del compliance officer.
Tecnologías y compliance digital Software de compliance, Big Data, inteligencia artificial, blockchain, RegTech y SupTech, protección de datos, ciberseguridad y nuevas regulaciones tecnológicas.
Módulo II: Marco legal nacional e internacional y responsabilidad penal
Marco legal chileno Ley N° 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Ley N° 21.595 de Delitos Económicos, catálogo de delitos y sujetos responsables.
Normas internacionales y riesgos legales FCPA, UK Bribery Act, Sarbanes-Oxley y GDPR, responsabilidad de directivos, sanciones penales y administrativas, y medidas preventivas.
Módulo III: Diseño e implementación de sistemas integrales de compliance
Programas de cumplimiento Componentes clave, políticas y procedimientos internos, y rol del compliance officer en la implementación y supervisión.
Gestión de riesgos y mejora continua Identificación y evaluación de riesgos, matrices de riesgo, auditorías internas, indicadores de desempeño y marco COSO III.
Módulo IV: Auditoría forense en compliance
Auditoría de sistemas de compliance Principios de auditoría interna, revisión documental, indicadores y métricas de evaluación.
Auditoría forense e investigaciones internas Detección de fraudes, manejo de evidencia y cadena de custodia, entrevistas, informes de auditoría y planes correctivos.
Módulo V: Liderazgo ético, gestión del cambio y cultura organizacional
Cultura de cumplimiento Liderazgo ético desde la alta dirección, cultura de cumplimiento con enfoque de género y rol del gobierno corporativo.
Cambio organizacional y ética Modelos de gestión del cambio, planes de capacitación en ética, resolución de dilemas éticos y canales de denuncia (whistleblowing).
Módulo VI: Compliance en la cadena de valor y due diligence
Riesgos de terceros Cadena de suministro, cláusulas contractuales de integridad y evaluación continua de relaciones comerciales.
Due diligence Due diligence legal, financiera, reputacional y anticorrupción, cumplimiento en jurisdicciones de alto riesgo y casos reales de fallas por terceros.
Módulo VII: Simulaciones y herramientas digitales
Casos y simulaciones Casos emblemáticos nacionales e internacionales, simulación de auditorías y entrevistas, y toma de decisiones en tiempo real.
Herramientas y proyecto final Plataformas GRC, ISO 37301, IA y Big Data para monitoreo, y elaboración y defensa de un proyecto de sistema de cumplimiento ante comisión docente.
(*) Los programas de Diplomados UST recibirán su diploma en formato digital.
Contador Auditor e Ingeniero en Información y Control de Gestión, U. de Chile; MBA, U. de Chile.
MF
ABOGADO
Mauricio Fernández Montalbán
Postítulo en Economía y Finanzas para Abogados, U. de Chile.
Preguntas frecuentes sobre el Diplomado en Compliance
+Ver las 6 preguntas
¿Qué es el compliance?
El compliance o cumplimiento normativo es el conjunto de políticas, procedimientos y controles que una organización implementa para cumplir la ley y sus propias normas éticas, y para prevenir, detectar y corregir conductas ilícitas como corrupción, lavado de activos o fraude. Lo lidera el compliance officer o encargado de prevención.
¿Cuándo abre la próxima admisión?
El diplomado no tiene admisión en 2026. Déjanos tus datos en el formulario y te contactaremos con información sobre la próxima convocatoria.
¿El diplomado aborda la Ley de Delitos Económicos?
Sí. El Módulo II revisa la Ley N° 21.595 de Delitos Económicos y la Ley N° 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, junto con normas internacionales como FCPA, UK Bribery Act y SOX.
¿Me prepara para ser compliance officer?
Sí. El programa aborda el rol del compliance officer en el diseño, implementación y supervisión de sistemas de cumplimiento, y en la prevención de delitos empresariales.
¿El diplomado es online?
Sí, es 100% online, con 7 módulos y una duración de 96 horas cronológicas.
¿Qué es un modelo de prevención de delitos?
Es el sistema que la Ley N° 20.393 contempla para que las personas jurídicas prevengan los delitos de los que pueden ser responsables penalmente, y que la Ley N° 21.595 de Delitos Económicos amplió. Incluye un encargado de prevención, la identificación de riesgos, protocolos, canales de denuncia, sanciones internas y supervisión. En el diplomado aprendes a diseñarlo, implementarlo y auditarlo.
